各市州商務局，省拍賣行業協會：
為促進甘肅省拍賣行業健康、有序發展，更好地為全省經濟社會發展服務，根據《中華人民共和國拍賣法》和《拍賣管理辦法》等有關法律法規，結合甘肅省拍賣業的實際，現提出如下指導意見：
一、甘肅省拍賣行業發展現狀
（一）發展現狀
1.拍賣行業總體呈發展趨勢
截止2014年年底，全省14個市州除定西市、甘南州2個市州未設立拍賣企業外，其余12個市州共核準設立拍賣企業71戶。2014年度全省共舉辦拍賣場次577場，較2010年增長34.4%，成交額
98.48億元，較2010年增長34.2%，傭金1.19億元，較2010年增長104.5%。
拍賣行業作為商品流通領域的重要組成部分，在促進商品流通、繁榮文化事業、加強政府廉政建設等方面發揮了積極的作用。
2.專業人才和從業隊伍日益壯大
2010年至2014年，全省拍賣專業從業人員從340人增至452人,增長32.9%。其中持有《拍賣從業人員資格證書》的從275人增至356人,增長29.4%，國家注冊拍賣師從65人增至125人，增長92.3%。越來越多的拍賣專業高素質人才加入到甘肅省拍賣行業，全省拍賣專業人才隊伍得到不斷壯大。
3.小規模經營為主
2014年年底，全省注冊資金1000-2000萬元拍賣企業共9家，占12.7%；注冊資金500-800萬元拍賣企業2家，占2.8%；注冊資金100-300萬元拍賣企業60家，占84.5%，小規模經營占總比重較高。
4.拍賣業務主要為公物拍賣、司法強制拍賣
2010年至2014年，來自政府、法院、金融委托業務成交合計分別占當年成交總額的95%、91.3%、95.8%
、92.8%和94.9%；破產清算委托、其他機構委托、個人委托業務合計分別僅占當年成交總額的5%、8.7%、4.2%、7.2%和5.1%。全省土地使用權拍賣成交額分別占當年成交總額的62.8%、73.6%、89.9%、79.3%和65.4%。全省房地產拍賣成交額分別占全年成交總額的20.7%、22%、11.2%、17.5%和31.8%。
（二）制約拍賣行業發展的主要問題
1．行業虧損面較大，退出機制不健全
由于行業準入門檻不高，拍賣企業數量多、規模小的現象明顯，加之區域內市場不成熟，企業之間協作程度較低，一些企業經營困難。2013年度全省年審結果顯示，全省虧損拍賣企業占半數以上。企業虧損占比較大，但退出機制不健全，行業缺乏競爭活力。2010年至2014年間全省新設立拍賣企業28家，申請注銷和被注銷企業10家。全省拍賣企業基數在不斷增大。
2．業務來源單一，經營結構不合理
全省拍賣業務倚重公物拍賣、司法強制拍賣和金融系統不良資產的拍賣委托，破產清算委托、其他機構委托、個人委托業務合計總比重過低。拍賣標的種類上過度依賴土地使用權拍賣、房地產拍賣業務，文物藝術品、機動車、農副產品等拍賣業務拓展力度不夠，與全國發達省份拍賣成交份額差距較大。
3.企業綜合實力較弱，缺乏專業人才
全省拍賣企業具有較強綜合實力和較高知名品牌的企業不多，人才結構欠合理、企業信息化程度不高，缺乏項目策劃、資產評估技能、文物藝術品鑒定評估、熟練運用電子競價交易平臺等方面專業人才。
4．地區間發展不夠均衡，行業內外競爭日趨激烈
全省各地區間拍賣企業數量差異較大，截止2014年年底蘭州市已有拍賣企業47家，占全省拍賣企業總數66.1%；慶陽市已有拍賣企業5家，占全省拍賣企業總數7%；酒泉市、嘉峪關市各有拍賣企業3家，各占全省拍賣企業總數4.2%；除定西市、甘南州尚無設立拍賣企業外，其余市州各有拍賣企業1家。拍賣行業賴以生存的公物拍賣資源，由于產權交易所、資產管理部門等大量介入而使競爭更加激烈。拍賣市場不景氣加之行業內外競爭加劇，少數拍賣企業違法違規操作滋生，損害了拍賣行業的形象。如何加強行業自律，打造誠信形象，成為行業發展需要迫切解決的問題。
二、拍賣行業面臨的形勢和機遇
全省拍賣行業既面臨著嚴峻挑戰，也孕育著重大機遇。各拍賣企業必須置身于經濟建設和商務大流通領域之中，才能正確把握發展方向，抓住發展機遇，實現較快發展。
1．堅實的政策導向，為行業持續發展提供動力
近年來，全省上下搶抓機遇，緊緊圍繞貫徹落實省第十二次黨代會確定的建設幸福美好新甘肅這一重大使命，堅持一手抓“3341”項目建設工程，有力支撐轉型升級發展；一手抓“1236”扶貧攻堅行動，有力支撐富民興隴大業，推動全省主要經濟指標增幅躍居全國前10位，今年繼續保持了持續健康發展的良好勢頭。全省經濟規模的不斷發展壯大，經濟能力的不斷提升，為全省拍賣行業發展奠定了堅實的基礎，加之黨中央一系列包括經濟體制改革、加快服公共務業發展、貨幣政策改革、企業注冊資本改革等一系列重大戰略決策，推動了全國經濟新一輪大發展，也成為甘肅省拍賣業發展的重要機遇。
2．社會龐大的投資市場為行業發展提供了空間
我國經濟快速增長、城鄉居民收入大幅提高，社會投資日趨多元化，為拍賣業提供了良好的市場環境和發展空間。近年來，與投資相關的各類拍賣活動日益增多，參與拍賣活動的委托方和競買方逐步由過去的以機構組織為主，向社會公眾延伸，尤其是藝術品拍賣市場，以企業家、收藏家為主的投資型買方群體逐漸成長，成為重要的買家群體。良好的投資回報吸引企業家、投資者進入各類拍賣市場。
3、新興拍賣方式的崛起為拍賣業發展注入了活力
自2010年拍賣行業網絡拍賣的應用開始起步以來，經過2011年的嘗試，2012年拍賣行業主導的網絡拍賣活動及有關建設取得快速發展。一些拍賣企業開始積極運用網絡拍賣技術進行排污權拍賣、農產品拍賣，以及海關罰沒物資、國有建設用地使用權等拍賣活動，取得了明顯的社會效益和經濟效益。同時，單純的網絡在線競拍逐步向線上線下聯動競拍改革和推廣，極大的提高了拍賣公眾參與度。網絡拍賣業作為電子商務的形式之一，商業前景廣闊。
三、指導思想和發展目標
（一）指導思想
堅持科學發展觀，適應市場經濟形勢和現代服務業發展需要，以促進拍賣業健康有序規范發展為目標，按照“合理布局、規范發展、規模經營、有序競爭”的原則，綜合運用經濟、法律、行政手段，加強行業監管，提高行業發展質量，通過調整經營結構，加快誠信建設，推動專業化發展，建立運作規范、競爭有序、服務優質的拍賣行業體系，確保我省拍賣行業健康發展。
（二）發展目標
建立健全行政監管和企業內部管理制度體系；培育專業化市場，全面提升拍賣企業經營管理水平，形成一批適應市場經濟和行業發展要求、具有市場競爭力的骨干拍賣企業；加強誠信體系建設和行業宣傳工作，努力提升行業社會公信力和認知度，促進拍賣交易在商品流通中功能的發揮。根據各市州經濟發展情況、拍賣業務開展情況、拍賣企業存量情況、市州監管情況綜合考慮新設立拍賣企業。按照總量控制適度增減為原則，全省年新增拍賣企業數量控制在10%左右，如有企業退出，可由市州商務主管部門申請增加相應企業數，但申請增長數須等于或少于退出企業數。鼓勵未設立拍賣企業的市州優先申報拍賣公司。
四、主要任務
（一）加強制度建設
進一步認真貫徹落實《拍賣法》、《拍賣管理辦法》，建立和完善各項規章制度。各地區按照有進有出、動態管理原則，逐步完善和市場準入退出機制拍賣企業自我約束機制。一是優化企業存量，對于經營效益不好、無經營業績的企業，責令退出拍賣市場；二是加強拍賣行業誠信體系建設，鼓勵全省拍賣企業實行信息化管理，優化拍賣流程、促進拍賣方式創新，提升企業競爭力；三是增強部門協作，強化日常監管，促進拍賣行業健康發展?！?
（二）積極做好行業監管工作
各級商務主管部門要切實履行好監管職責，抓好現場檢查及非現場檢查工作。一方面督促本地區拍賣企業通過商務部拍賣行業信息管理系統及時報送企業經營信息，并對企業報送信息進行分析，了解和掌握本地區拍賣企業經營情況。另一方面強化現場檢查力度，重點加強對拍賣企業有無違規經營、有無違規變更、有無非法集資等情況進行核查。對核查不合格的企業責令限期整改，對非法設立的拍賣企業或分公司要堅決予以取締，涉嫌非法集資的企業要聯合有關部門依法對其進行處罰，努力營造健康有序的拍賣行業發展環境。
（三）加強人才隊伍建設
積極發揮行業協會橋梁和紐帶作用，建立健全以行業人才培養、評價、使用、激勵為主要內容的相關制度，努力提高監管人員職業道德和業務素質，適應行業發展對監管工作提出的新要求，定期對拍賣從業人員和監管人員進行培訓，同時及時反映行業訴求，與行業主管部門以及法院、海關、公安等相關單位建立溝通協調機制，協調、解決企業經營中遇到的困難和問題，維護會員企業的合法權益。
（四）加強行業宣傳
加強與新聞媒體合作，積極宣傳推介甘肅省拍賣行業和企業，加大正面宣傳。同時，發揮媒介輿論監督作用，進一步引導和規范拍賣市場秩序。通過舉辦拍賣知識咨詢、拍賣知識講座等活動，大力普及拍賣知識，宣傳《拍賣法》和《拍賣管理辦法》等拍賣法規政策，增進公眾對拍賣業的了解程度。鼓勵和支持拍賣企業走專業化、市場化的經營路子，調整經營結構，拓展業務領域，努力打造拍賣行業的“百年老店”。
甘肅省商務廳
2015年3月12日
